中國中鐵：建立“三四三”工作法 有效完善子企業(yè)治理體系
來(lái)源:中國鐵路工程集團有限公司 日期:22.07.15
中國鐵路工程集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國中鐵）堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指引，認真貫徹落實(shí)國企改革三年行動(dòng)部署，建立“三個(gè)加強、四個(gè)推進(jìn)、三個(gè)優(yōu)化”的“三四三”工作法，推動(dòng)集團完善治理相關(guān)經(jīng)驗做法在基層落實(shí)落地，提升公司治理體系化建設水平。
推進(jìn)“三個(gè)加強” 夯實(shí)子企業(yè)治理基礎
加強公司治理制度建設。根據股權結構差異和落實(shí)董事會(huì )職權實(shí)際，制定4類(lèi)公司章程模板，從根本上規范企業(yè)治理行為。制定黨委、董事會(huì )、經(jīng)理層等治理主體議事規則模板，規范決策會(huì )議程序要求。制定涵蓋董事會(huì )提案管理、決策授權、決議執行以及“三重一大”決策等方面的制度范本。截至2021年底，設立董事會(huì )的50家二級子企業(yè)全部建立以章程為基礎、以議事規則為框架、以業(yè)務(wù)管理制度為支撐的“1+3+N”治理制度體系。
加強治理主體成員配備。分類(lèi)明確各治理主體人員構成標準。設黨委常委會(huì )的企業(yè)黨委常委，以及不設黨委常委會(huì )的企業(yè)黨委委員一般不超過(guò)9人；董事會(huì )一般由7至9人組成，其中外部董事應當占多數；經(jīng)理層成員視企業(yè)規模和業(yè)務(wù)需要配備，原則上不超過(guò)13人。落實(shí)“交叉任職、雙向進(jìn)入”領(lǐng)導體制，明確黨委書(shū)記、董事長(cháng)由一人擔任，總經(jīng)理一般擔任副書(shū)記，配備專(zhuān)職副書(shū)記一般進(jìn)入董事會(huì )。目前50家子企業(yè)均按標準完成設置，49家實(shí)現黨委書(shū)記、董事長(cháng)“一肩挑”，符合條件的48家全部實(shí)現外部董事占多數。
加強董事會(huì )建設頂層設計。結合股份公司董事會(huì )實(shí)踐經(jīng)驗，出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強二級子企業(yè)董事會(huì )工作的指導意見(jiàn)》，從明確董事會(huì )功能定位、規范董事會(huì )日常運行、提高董事會(huì )履職效果等10個(gè)方面，提出50條完善子企業(yè)治理機制的具體措施，并設專(zhuān)章對控股上市公司董事會(huì )工作提出相關(guān)要求，系統性解決子企業(yè)治理規范意識不強、角色定位不準、運作機制不完善等問(wèn)題。
做好“四個(gè)推進(jìn)” 增強子企業(yè)治理能力
推進(jìn)厘清各治理主體權責邊界。組織子企業(yè)全面完善重大事項決策權責清單，厘清權責邊界，加強程序銜接，重點(diǎn)明晰黨委“定”和“議”的具體事項，充分落實(shí)黨委對黨的建設等方面重大事項的決定權，充分發(fā)揮對重大經(jīng)營(yíng)管理事項的領(lǐng)導把關(guān)作用。指導子企業(yè)明確董事會(huì )可授權事項范圍和管理要求，規范董事會(huì )授權管理。截至2021年底，50家子企業(yè)全部建立董事會(huì )授權管理制度。
推進(jìn)夯實(shí)董事會(huì )行權履職基礎。從總部部門(mén)、子企業(yè)負責人中精心挑選政治素質(zhì)好、專(zhuān)業(yè)能力強、履職動(dòng)力足的65名人員，建立外部董事隊伍并派出到50家子企業(yè)任職。其中，專(zhuān)職董事42人、兼職董事23人；外部董事中半數以上具有總部部門(mén)或子企業(yè)正職經(jīng)歷。指導子企業(yè)設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，為董事會(huì )提供決策咨詢(xún)建議，具備條件的48家子企業(yè)已完成戰略與投資、薪酬與考核、審計與風(fēng)險等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )設置。
推進(jìn)落實(shí)董事會(huì )職權。結合國資監管要求和子企業(yè)管理實(shí)際，對董事會(huì )中長(cháng)期發(fā)展決策權、經(jīng)理層成員的選聘考核和薪酬管理權、職工工資分配管理權、重大財務(wù)事項管理權、投資管理權等重點(diǎn)職權具體管理內容逐項分解細化，梳理明確31項落權事項，一企一策推動(dòng)職權落實(shí)。按照分批分類(lèi)落權原則，首批實(shí)施的14家重要子企業(yè)已全部落實(shí)董事會(huì )重點(diǎn)職權。
推進(jìn)強化董事會(huì )監督職責。指導子企業(yè)加強董事會(huì )決議執行管理，將董事會(huì )和董事會(huì )授權總經(jīng)理決策事項全部納入管理范圍。要求董事會(huì )每季度聽(tīng)取決議執行情況報告，每年對投資類(lèi)議案實(shí)行綜合評價(jià)并向全體董事反饋結果，并建立終止實(shí)施等特殊決議處理機制，推動(dòng)董事會(huì )充分發(fā)揮監督作用。建立董事會(huì )調研檢查意見(jiàn)建議落實(shí)機制，對重點(diǎn)工作要求進(jìn)行細化分解并實(shí)行督查督辦，董事會(huì )每季度聽(tīng)取辦理進(jìn)展。
突出“三個(gè)優(yōu)化” 提升子企業(yè)治理水平
優(yōu)化董事會(huì )運行機制。指導子企業(yè)修訂公司章程和董事會(huì )議事規則等制度文件，明確“5個(gè)要求”，切實(shí)推動(dòng)董事會(huì )高質(zhì)量運作。分別是：以現場(chǎng)或視頻會(huì )議為主、嚴控書(shū)面傳簽作為會(huì )議組織方式；以全體董事、全體外部董事“雙過(guò)半”出席作為會(huì )議召開(kāi)條件；以充分聽(tīng)取黨委常委會(huì )、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )、外部董事意見(jiàn)建議作為議案完善依據；以必要性可行性分析充分、風(fēng)險防范措施到位、合規決策程序完備作為議案審查重點(diǎn)；以“一人一票、一事一決”作為會(huì )議表決程序。
優(yōu)化董事會(huì )和董事考核評價(jià)。按照可衡量、可檢查原則，持續完善子企業(yè)董事會(huì )和董事考核評價(jià)體系，力求做到考準考實(shí)。聚焦董事會(huì )定戰略、作決策、防風(fēng)險功能發(fā)揮，設置6項評價(jià)要點(diǎn)，突出對董事會(huì )推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展成效的評價(jià)；聚焦董事忠實(shí)勤勉、科學(xué)決策、監督問(wèn)效、建言獻策等作用發(fā)揮，設置5項評價(jià)要點(diǎn)，突出對董事的行為操守和履職貢獻的考評。
優(yōu)化董事會(huì )和董事支撐服務(wù)。要求子企業(yè)選聘具備法律、財務(wù)、管理等專(zhuān)業(yè)背景人員擔任董事會(huì )秘書(shū)并作為企業(yè)高管管理，設立董事會(huì )辦公室并配備至少2名熟悉法律或財務(wù)知識的專(zhuān)職人員，增強董事會(huì )支撐服務(wù)力量。建立完善外部董事履職支撐機制，總部每季度提供重點(diǎn)關(guān)注事項等履職支持資料，子企業(yè)每月提供經(jīng)營(yíng)管理情況簡(jiǎn)報，幫助全面理解股東意圖和企業(yè)情況。通過(guò)座談交流、業(yè)務(wù)研討等多種方式，加強業(yè)務(wù)培訓，促進(jìn)董事會(huì )工作水平提升。